什么情况？第二大股东持股将被拍卖

近日，中国证券报记者从京东资产交易平台获悉，东海基金27.3053%的股权（出资额为4500万元，评估价值为4558.62万元）遭遇司法拍卖。

^{图片来源：京东资产交易平台}

这部分股权将分为22.6027%、4.7026%两部分进行拍卖，起拍价分别为3773.52万元、785.10万元，开拍时间为5月28日上午10点。持有东海基金27.3053%股权的，正是公司第二大股东——深圳鹏博实业集团有限公司（以下简称“鹏博实业”）。

股东未履行清偿义务

广东省深圳市中级人民法院（以下简称“深圳中院”）出具的执行裁定书，披露了此次东海基金股权遭遇法拍的背后原因。

根据执行裁定书，申请执行人上海东兴投资控股发展有限公司与被申请执行人杨学平、鹏博实业、北京鹏云世纪资本管理有限公司公证债权文书一案，上海市临港公证处（2021）沪临港证经字第5号、（2021）沪临港证执字第1号公证债权文书已经发生法律效力。由于被执行人没有主动履行生效法律文书确定的内容，申请执行人向深圳中院申请强制执行，强制被执行人偿付执行款约2.29亿元，深圳中院于2023年8月31日依法立案执行。

在执行保全过程中，深圳中院根据申请执行人的申请，冻结了被执行人北京鹏云世纪资本管理有限公司在招商银行上海真如支行的账户存款；冻结了被执行人杨学平公积金账户内的住房公积金存款、杨学平持有的深圳市大道上善投资有限公司股权（出资额为990万元）以及轮候冻结了杨学平持有的1329.16万股ST鹏博士。

此外，深圳中院还冻结了被执行人鹏博实业持有的深圳市圣佳新投资有限公司股权（出资额为100万元），以及轮候冻结了鹏博实业持有的1.15亿股ST鹏博士。由于被执行人并未履行生效法律文书确定的义务，深圳中院依法冻结了鹏博实业持有的东海基金27.3053%的股权（出资额为4500万元），冻结案号为（2023）粤03执1409号。

现申请执行人向深圳中院提出申请，要求处分被执行人鹏博实业持有的东海基金全部股权以清偿债务。深圳中院认为，被执行人在指定期限内拒不履行生效法律文书确定的义务，申请执行人申请处分被执行人的上述财产，符合有关法律规定，应予准许。根据相关法律法规，深圳中院裁定拍卖、变卖被执行人鹏博实业持有东海基金27.3053%的股权以清偿债务。

此外，东海基金旗下公募产品2023年年报曾披露，2023年4月，上海证监局因东海基金股东鹏博实业股权质押未能按期完成整改，而向东海基金下发警示函，东海基金回应称股东方已提交整改报告。

东海基金表示，上述事项不会对公司日常经营造成重大影响，公司将坚持通过健全的公司治理、稳健的业务经营、及时的信息披露，保护基金份额持有人的合法权益。

近年来完成高管“翻新”

根据资料，东海基金于2013年2月获证监会批准成立，成立之初注册资本为1.5亿元，东海证券、鹏博实业、苏州市相城区江南化纤集团有限公司分别持有45%、30%、25%的股权。

2022年11月，东海证券增资1480.31万元，东海基金的注册资本由1.5亿元增加至1.65亿元，东海证券持股比例增至49.9403%，鹏博实业、苏州市相城区江南化纤集团有限公司的持股比例减至27.3053%、22.7544%。

2022年以来，东海基金还完成了一系列高管变更：2022年2月，东海基金法定代表人变更为公司总经理严晓珺，3月周华成新任公司财务负责人，8月殷建华新任公司董事长，9月牛锐新任公司督察长；2023年10月，殷建华退休，杨明新任公司董事长。

东海基金的公募管理规模近年来也实现了快速发展。Wind数据显示，截至2024年一季度末，东海基金旗下公募基金规模合计232.21亿元，较2023年末增加5.21%，较2022年末增加105.44%，非货管理规模排名从2022年末的第108名提升至2024年一季度末的第99名。

固收类基金为东海基金贡献了较大的管理规模，东海祥泰三年定开、东海祥苏等债券型产品规模更是在2023年实现了大幅攀升，规模分别从2022年末的10.46亿元、6.91亿元大幅增至2024年一季度末的81.04亿元、52.44亿元。

资产评估报告显示，2023年东海基金扭亏为盈，净利润245.57万元；实现营业收入3722.11万元，同比增加10.59%。

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